东北财经大学18春学期《基金管理》在线作业三
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一、单选题：
1.（单选题）（）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益。 (满分:)
A替代互换
B市场利率互换
C税差激发互换
D以上都不正确
正确答案:——A——
2.（单选题）（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 (满分:)
A买入并持有策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D动态资产配置策略
正确答案:——C——
3.（单选题）证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。 (满分:)
A1000
B2000
C3000
D4000
正确答案:——B——
4.（单选题）道氏理论认为（）是最重要的价格。 (满分:)
A开盘价
B收盘价
C全天最高价 txt文件首位中间可以设置文本；doc文件中只插入了尾部；
D全天最低价
正确答案:————
5.（单选题）基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。 (满分:)
A基金管理人
B基金托管人
C投资咨询公司
D证券公司
正确答案:————
6.（单选题）出让基金管理公司股权未满（）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。 (满分:)
A2
B3
C4
D5
正确答案:————
7.（单选题）（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 (满分:)
A促销
B渠道
C代销
D传销
正确答案:————
8.（单选题）对于()而言，无差异曲线为垂线。 (满分:)
A风险极度厌恶者
B风险极度爱好者
C理性投资者
D风险中立者
正确答案:————
9.（单选题）基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的（）。 (满分:)
A长度
B宽度
C深度
D高度
正确答案:————
10.（单选题）基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）%的股东。 (满分:)
A20
B25
C33
D50
正确答案:————
11.（单选题）关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。 (满分:)
A特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
正确答案:————
12.（单选题）在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中约定。 (满分:)
A招募说明书
B产权
C基金份额上市公告书
D基金合同
正确答案:————
13.（单选题）经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 (满分:)
A武汉证券投资基金
B淄博乡镇企业基金
C深圳南山投资基金
D富岛基金
正确答案:————
14.（单选题）（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (满分:)
A合法性原则
B完整性原则
C有效性原则
D审慎性原则
正确答案:————
15.（单选题）用于分析ETF运作效率的指标不包括（）。 (满分:)
A折（溢）价率
B周转率
C费用率
D标准差
正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）基金的税收包括（）。 (满分:)
A营业税
B印花税
C企业所得税
D个人所得税
正确答案:————
17.（多选题）基金利润来源包括（）。 (满分:)
A利息收入
B投资收益
C公允价值变动损益
D其他收入
正确答案:————
18.（多选题）基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。 (满分:)
A基金注册登记
B核算与估值
C基金清算
D信息披露
正确答案:————
19.（多选题）拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括（）。 (满分:)
A有明确、合法的投资方向
B不与拟任基金管理人以管理的基金雷同
C有明确的基金运作方式
D符合法律法规关于基金品种的规定
正确答案:————
20.（多选题）以下有关贝塔系数的描述，正确的是()。 (满分:)
A贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B贝塔系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大
C贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D贝塔系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
正确答案:————
21.（多选题）契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。 (满分:)
A基金管理人
B基金托管人
C基金监管人
D基金投资者
正确答案:————
22.（多选题）营销过程的管理的内容包括（）。 (满分:)
A市场营销分析
B市场营销计划
C市场营销实施
D市场营销控制
正确答案:————
23.（多选题）股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。 (满分:)
A“未知价”交易原则
B“已知价”交易原则
C“金额申购、份额赎回”原则
D“份额申购、金额赎回”原则
正确答案:————
24.（多选题）测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。 (满分:)
A基点价格值
B基础利率
C价格变动收益率值
D久期
正确答案:————
25.（多选题）夏普指数和特雷诺指数的区别包括（）。 (满分:)
A夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
正确答案:————
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